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वेल्स फारगो एडवाइजर्स दलाल का इनसाइडर ट्रेडिंग पर $ 5 मिलियन यूरो का जुर्माना अपने दलालों में से एक फर्म के प्रतिभूति और विनिमय आयोग के अनुसार, छह महीने के लिए अधिकारियों से छिपा रखा है कि गोपनीय ग्राहक जानकारी, गतिविधि का उपयोग कर शेयर बाजार में सौदे किए, जबकि वॉशिंगटन • वेल्स फार्गो के सेंट लुइस के आधार पर निवेश के हाथ से खड़ा था। सोमवार को नियामक इनसाइडर ट्रेडिंग को रोकने और दलाल का ट्रेडों की आंतरिक समीक्षा के उत्पादन के लिए पर्याप्त नियंत्रण बनाए रखने में नाकाम रहने के लिए वेल्स फारगो एडवाइजर्स के खिलाफ एक $ 5 लाख जुर्माना लगाया। मामले एसईसी निजी ग्राहक जानकारी की रक्षा करने में नाकाम रहने के लिए एक ब्रोकरेज फर्म का आरोप लगाया गया है पहली बार के निशान। इस लेख के लिए टिप्पणी करने से इनकार जो वेल्स फारगो, एसईसी को अधर्म भर्ती कराया। मामले बर्गर किंग शेयर की इनसाइडर ट्रेडिंग के लिए आपराधिक आरोपों का सामना करना पड़ रहा है, जो पूर्व वेल्स फारगो दलाल Waldyr डी सिल्वा प्राडो नेटो की कार्रवाई में निहित है। प्राडो बर्गर किंग निजी इक्विटी फर्म 3 जी कैपिटल पार्टनर्स द्वारा अधिग्रहीत की जा रही थी कि 2010 के वसंत में एक ग्राहक से सीखा है। दलाल अपने मूल देश ब्राजील में निवेशकों को इत्तला दे दी और $ 175,000 में से एक लाभ के लिए बर्गर किंग शेयर कारोबार किया। एसईसी प्राडो सौदा करने के लिए उन्हें चेतावनी पुर्तगाली में दोस्तों को भेजे गए ईमेल प्राप्त किया। एक उदाहरण में, दलाल दलाल के खिलाफ शिकायत के अनुसार, "सैंडविच सौदा होने जा रहा है" एक बिंदु पर पूछने के लिए प्राडो ईमेल किया बैंकर जो इगोर Cornelsen, करने के लिए जानकारी पारित कर दिया। Cornelsen अंततः अवैध ट्रेडों के बंद $ 1,680,000 बनाया है। वाशिंगटन पोस्ट में टिप्पणी के लिए प्राडो तक पहुंचने या उसके वकील की पहचान नहीं कर सका। मैनहट्टन में संघीय अभियोजकों प्रतिभूतियों में धोखाधड़ी और साजिश, धोखाधड़ी के प्रत्येक गणना के लिए जेल में 20 साल तक ले जाने के आरोप है कि के लिए प्राडो और Cornelsen के खिलाफ जनवरी में आपराधिक आरोप दायर किया। न तो गिरफ्तार किया गया है और मामला अभी भी अमेरिका के अटॉर्नी के कार्यालय के अनुसार, लंबित है। इस बीच, एसईसी जनवरी में प्राडो के खिलाफ एक $ 5,600,000 निर्णय प्राप्त की। अपनी जांच के दौरान, एसईसी वेल्स फारगो के भीतर कई समूहों प्राडो ग्राहक जानकारी का दुरुपयोग किया गया था कि कहा था, लेकिन कार्रवाई करने में विफल रहे थे कि पता चला। अधिकारियों प्राडो के व्यापार प्रथाओं से संबंधित सभी दस्तावेजों के लिए फर्म जब उनसे पूछा गया, वेल्स फारगो उसकी बर्गर किंग ट्रेडों पर जानकारी पर रोक लगाई। जांचकर्ताओं दस्तावेज़ अनुरोध छह महीने के बाद फर्म शिकायत के अनुसार, यह शुरू में रोक लगाई गई थी क्यों समझा बिना बर्गर किंग जानकारी का उत्पादन किया। जांचकर्ताओं ने यह भी दस्तावेजों में से एक को बदल दिया गया था, क्योंकि प्राडो की अपनी आंतरिक समीक्षा का सही रिकॉर्ड उपलब्ध नहीं कराने के वेल्स फारगो आरोप लगाया है। "वेल्स फारगो अनुचित रूप से एसईसी के कर्मचारियों के लिए दस्तावेजों के उत्पादन में देरी और एसईसी इनसाइडर ट्रेडिंग के साथ एक पूर्व वेल्स फारगो कर्मचारी चार्ज होने के बाद एक पहले से अनुरोध किया अनुपालन दस्तावेज़ बदल दिया," डैनियल हॉक, एसईसी प्रवर्तन संभाग के बाजार दुरुपयोग इकाई के प्रमुख ने कहा। "फर्म की कार्रवाई को अनुचित तरीके से हमारी जांच में देरी, और एक बदल दस्तावेज़ के उत्पादन में सच्चाई के लिए हमारी खोज के साथ दखल," उन्होंने कहा। इस वेल्स फारगो के अंदरूनी सूत्र-ट्रेडिंग के आरोप में enmeshed किया गया है पहली बार नहीं है। 2012 में, एसईसी से अधिक $ 11,000,000 में खींचने के लिए विलय आसन्न के बारे में सुझावों का उपयोग के साथ पूर्व वेल्स फारगो प्रतिभूति बैंकर जॉन Femenia का आरोप लगाया।